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經濟改革

私(si)募基金(jin)產品(pin)備案(an)制(zhi)度(du)改革試水會帶(dai)來(lai)哪(na)些變化?

作者︰  時間︰2020-05-25

   新華社北(bei)京1月(yue)28日電(dian) 題︰私(si)募基金(jin)產品(pin)備案(an)制(zhi)度(du)改革試水會帶(dai)來(lai)哪(na)些變化?

  新華社記者劉慧(hui)

  近日,備受(shou)市(shi)場關注的(de)私(si)募基金(jin)產品(pin)備案(an)制(zhi)度(du)迎來(lai)新變化。中國(guo)證券投資基金(jin)業(ye)協會表(biao)示,自2020年2月(yue)7日起,對(dui)持續合規(gui)運行、信用狀況良好的(de)私(si)募基金(jin)管(guan)理(li)人,試行采取“分道制(zhi)+抽查制(zhi)”方式辦理(li)私(si)募基金(jin)產品(pin)備案(an)。

  新的(de)備案(an)制(zhi)度(du)如何運轉?該協會相關負(fu)責(ze)人表(biao)示,符合條件的(de)私(si)募基金(jin)管(guan)理(li)人通過資產管(guan)理(li)業(ye)務(wu)綜合報送平台提交(jiao)私(si)募基金(jin)備案(an)申請後,將于次日在(zai)協會官網(wang)以公示該私(si)募基金(jin)基本情況的(de)方式完成該基金(jin)備案(an)。協會將在(zai)該基金(jin)備案(an)後抽查其合規(gui)情況。

  “若抽查中發現該基金(jin)存在(zai)不符合法律法規(gui)和自yue)曬gui)則的(de)情形,協會將要求管(guan)理(li)人si)姓摹!備黴fu)責(ze)人說,而對(dui)未(wei)達(da)到適用指標基準和相關條件的(de)私(si)募基金(jin)管(guan)理(li)人提交(jiao)的(de)私(si)募基金(jin)備案(an)申請仍維持現有(you)人工辦理(li)方式。

  什麼樣的(de)私(si)募基金(jin)管(guan)理(li)人可(ke)以符合條件從(cong)而更快捷(jie)完成產品(pin)備案(an)fu)扛蕁昂瞎gui)性(xing)、穩定度(du)、專業(ye)度(du)、透明度(du)”等四大(da)維度(du)指標,協會將探(tan)索形成試行“分道制(zhi)+抽查制(zhi)”私(si)募基金(jin)管(guan)理(li)人的(de)客觀指標基準和條件︰先剔除(chu)合規(gui)類指標存在(zai)問題的(de)管(guan)理(li)人;再以管(guan)理(li)人每項指標的(de)六十分位作為指標基準,篩選出非合規(gui)性(xing)指標中80%的(de)指標在(zai)基準線以上的(de)管(guan)理(li)人。

  據初步jiang)饉悖 匆隕咸跫 稈﹞鱸00家私(si)募基金(jin)管(guan)理(li)人,其中證券類管(guan)理(li)人可(ke)覆蓋私(si)募證券投資基金(jin)在(zai)管(guan)規(gui)模(mo)的(de)57.2%;股(gu)權、創投類管(guan)理(li)人可(ke)覆蓋私(si)募股(gu)權、創投基金(jin)在(zai)管(guan)規(gui)模(mo)的(de)14.6%。

  業(ye)內人士指出,私(si)募基金(jin)產品(pin)備案(an)制(zhi)度(du)改革是(shi)遵循私(si)募基金(jin)事後備案(an)工作規(gui)律sha)拇蔥賂母錁俅耄 you)利(li)于激發私(si)募基金(jin)管(guan)理(li)人強化自身信用的(de)na)諫 Γ 菇ㄐ幸ye)守信激勵、失信約束機制(zhi)。

  中國(guo)基金(jin)業(ye)協會表(biao)示,在(zai)試行私(si)募基金(jin)產品(pin)備案(an)“分道制(zhi)+抽查制(zhi)”期間,協會將及時監測評估實施效果,定期測算並更新私(si)募基金(jin)管(guan)理(li)人適用指標基準和條件,動態調入或(huo)調出適用“分道制(zhi)+抽查制(zhi)”私(si)募基金(jin)管(guan)理(li)人。在(zai)此基礎上,擬于2020年下半年正式發布適用“分道制(zhi)+抽查制(zhi)”私(si)募基金(jin)管(guan)理(li)人的(de)指標基準和條件。

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